Im Juli 2024 veröffentlichte das US-Bildungsministerium endgültige Vorschriften nach Abschnitt 117 des Higher Education Act von 1965, dem Gesetz, das amerikanische Hochschulen und Universitäten verpflichtet, bestimmte ausländische Geschenke und Verträge zu melden. Die Regel, die im September 2024 in Kraft trat, wandelt eine Offenlegungspflicht, die seit fast vierzig Jahren auf den Büchern steht, in eine aktive Compliance-Verpflichtung um. Das praktische Publikum ist nicht der Kongress oder die allgemeine Öffentlichkeit. Es ist der Forschungsadministrator, der gesponserte Projektverzeichnisse, Entwicklungsgeschenker und Beschaffungsdatenbanken vor den Fristen für die Einreichung des 31. Januar und 31. Juli vereinbaren muss.
Die Größe der Änderung ist leicht zu unterstatten. Die Institutionen haben Jahre damit verbracht, Abschnitt 117-Dateien mit ungleicher Aufmerksamkeit zusammenzustellen, wobei sie den Bericht oft als ein niedriges Dokument behandeln, das an andere Bundesunterlagen angehängt wird. Die endgültige Verordnung gibt dem Bildungsministerium eine klarere Grundlage, um Berichtigungen zu verlangen, Aufzeichnungen zu verlangen und Durchsetzungsverfahren zu beginnen, wenn die Einreichungen nicht mit den zugrunde liegenden Vereinbarungen übereinstimmen.
Meldung von Schwellenwerten, Durchsetzungsrisiken und was Compliance-Büros jetzt verfolgen
Abschnitt 117 ist kein neuer Überwachungsmechanismus. Seit 1986 hat es verlangt, dass jede Institution, die staatliche Studentenhilfe sucht, zweimal im Jahr einen Offenlegungsbericht abgibt. Ein zu berichterstattender Artikel ist ein Geschenk von, oder ein Vertrag mit, einer ausländischen Quelle mit einem Wert von $250.000 oder mehr in einem Kalenderjahr. Die Schwelle gilt, wenn sie allein oder in Kombination mit allen anderen Geschenken von dieser ausländischen Quelle oder Verträgen mit dieser ausländischen Quelle innerhalb desselben Kalenderjahres betrachtet wird.
Ausländische Quelle, nach dem Statut und der endgültigen Regel, umfasst ausländische Regierungen, ausländische Unternehmen und Partnerschaften und Einzelpersonen, die keine US-Bürger oder ständigen Bewohner sind. Die endgültige Regel macht klar, dass Geschenke und Verträge, die über einen US-Vermittler kanalisiert werden, nicht verschwinden, wenn die Institution die ausländische Quelle hinter dem Vermittler kennt.
Die Arithmetik ist einfach.Die Buchhaltung war selten.
Das Regierungsverantwortungsamt hat wiederholt festgestellt, dass die Abteilung nicht zuverlässig sagen konnte, welche Institutionen eingereicht hatten, was sie gemeldet hatten, oder ob die Beträge bekannte Geschenke entsprachen.2023 Bericht über die Rechenschaftspflicht der RegierungDas Problem in einfachen Worten: Die Überwachung war begrenzt und inkonsistent.
Die Aufmerksamkeit des Kongresses verlagerte sich, nachdem das Justizministerium begann, wissenschaftliche Forscher wegen nicht offenbarten Verbindungen zu ausländischen Talentprogrammen zu verfolgen. Abschnitt 117 bot einen administrativen Rückhalt. Wenn die Universitäten der Bundesregierung nicht über Forschungsbeziehungen mit ausländischen staatlichen Unternehmen berichteten, war ein Teil des Versagens ein Berichtsversagen. Im Februar 2020 kündigte das Bildungsministerium Untersuchungen in Bezug auf ausländische Geschenkberichterstattung an Harvard und Yale an. Die Ankündigung enthielt keine Beweise dafür, dass eine Institution Bundesgeld missbraucht hatte. Es kam mit einer Nachricht an jeden Universitätspräsident, dass die alten Einreichungsgewohnheiten vorbei waren.
Die endgültige Verordnung, die in derBundesregisterEs definiert einen Vertrag, um Vereinbarungen für den Erwerb oder die Nutzung von Eigentum und Dienstleistungen, einschließlich Vermietungen und Ausrüstung Darlehen, nicht nur gesponsert-Forschung Auszeichnungen, zu enthalten. Es erfordert Institutionen, Geschenke aus ausländischen Quellen zu melden, einschließlich derjenigen, die über einen Vermittler gemacht. Es gibt auch die Informationen, die eine Universität zu sammeln muss: den Namen der ausländischen Quelle, das Datum, die Menge oder Wert, und die Bedingungen des Geschenks oder Vertrag. Dieser letzte Punkt ist wichtig, weil Institutionen historisch nicht einverstanden sind, was ein Geschenk tatsächlich ist, bis eine Spendervereinbarung ist Linie für Linie gelesen.
Wenn eine ausländische Regierung ein Stipendium über eine gemeinnützige Gesellschaft in Delaware finanziert und die Universität die Herkunft des Geldes kennt, kann die Universität die Delaware Corporation nicht als die einzige ausländische Quelle behandeln und die Offenlegung überspringen. Die Regel leitet die Institutionen an, durch offensichtliche Kanäle zu schauen. Entwicklungsbüros haben nicht immer Zugang zu den Aufzeichnungen, die diese Vereinbarungen offenbaren würden. Sponsorierte Projektbüros tun. Das ist die Spannung, die die Regel an Universitäten exportiert.
Die erste praktische Änderung innerhalb einer Universität ist, dass die Verantwortung für Abschnitt 117 nicht mehr nur in Bundesbeziehungen oder Regierungsangelegenheiten sitzen kann. Eine verteidigbare Einreichung erfordert drei Datensätze, die normalerweise von verschiedenen Büros verwaltet werden: gesponserte Projekte, Geschenkverzeichnisse und Beschaffungs- oder Leasingvereinbarungen. Ein ausländischer Ausrüstungsbeitrag im Wert von 275.000 US-Dollar wird weder im Geschenkbuch noch im gesponserten Forschungssystem erscheinen, es sei denn, jemand hat einen Crosswalk gebaut.
Die Institutionen sollten zumindest:
- Bestimmen Sie ein einzelnes Büro mit der Befugnis, Daten aus gesponserten Projekten, Entwicklung und Beschaffung zu extrahieren.
- Ausländische juristische Personen einschließlich staatlicher Unternehmen und ihrer Tochtergesellschaften konsequent klassifizieren.
- Überprüfen Sie Geschenkverträge und Forschungsverträge für Zwischensprache vor der Unterzeichnung, nicht nach.
- Bewahren Sie die zugrunde liegenden Vereinbarungen auf, die jedes aggregierte Gesamtvolumen und nicht nur eine Tabelle unterstützen.
Die letzte Regel setzt keine neue Einschränkung auf die Annahme von ausländischem Geld. Eine Universität kann ein Geschenk von 5 Millionen US-Dollar von einer ausländischen Regierung annehmen und melden. Das Problem ist nicht, dass das Geschenk verboten ist. Die Frage ist, ob das Offenlegungssystem der Institution darüber wusste. Die Regel ist ein Transparenzinstrument, kein Screening-Mechanismus. Kongresskritiker wollen, dass die Berichte Einfluss zeigen. Die Form selbst enthüllt nur Beträge, Quellen und Daten.
Hochschulen, die ausländische Verträge melden, arbeiten jetzt unter mehreren überlappenden Bundesregimen, von den Offenlegungsanforderungen der National Science Foundation bis hin zu Exportkontrollvorschriften und der Überprüfung des Justizministeriums über nicht offene ausländische Talentprogramme.Diese überlappenden Regeln haben bereits die Art und Weise verändert, wie Forschungseinrichtungen Jobanzeigen schreiben und Kollaborationsrisiken bewerten.Die neue Verordnung verbindet diese Risiken direkt mit der Beihilfefähigkeit der Bundesstudentenhilfe der Institution, was die Verwaltungslasten einer schlechten Anmeldung erhöht.
Die Veränderung erreicht auch einzelne Fakultätsmitglieder durch den Vorabpreis-Prozess. Die wichtigsten Forscher werden neue Fragen über die ausländische Quelle der Unterpreise, in-Art-Beiträge, Ausrüstung und Reiseunterstützung gestellt. Eine Institution eines ausländischen Mitarbeiters kann eine staatliche Universität in seinem Heimatland sein. Das macht nicht von selbst die kollaborative Zuschüsse zu einem berichtbaren Abschnitt 117 Element, aber ein Unterpreis an das Labor des Forschers könnte sein. Die Unterscheidung zwischen einer persönlichen Auszeichnung für ein Fakultätsmitglied und ein institutionelles Geschenk von einer ausländischen Quelle muss Fall für Fall ausgearbeitet werden. Sponsorierte Projektbüros sind der zuverlässigste Ort, um es zu lösen, weil sie bereits Aufzeichnungen der Auszeichnungen
Nichts davon löst das Verifizierungsproblem. Eine negative Abschnitt 117 Einreichung ist eine Behauptung, dass die Institution in der Zeit keine ausländischen Geschenke oder Verträge hatte, die gemeldet werden können. Das Ministerium für Bildung hatte keinen Routine-Audit-Mechanismus für die Prüfung, die gegen die Tausende von Sub-Awards, klinische Prüfungsvereinbarungen und Spenderversprechen in Universitätssystemen behauptet. Die endgültige Regel schafft einen Prozess, um Aufzeichnungen zu verlangen, wenn die Abteilung ein Problem vermutet.
Die unbeantwortete Frage ist leiser: Ob das Compliance-Gerät, das jetzt innerhalb von Universitäten gebaut wird, tatsächlich gegen unabhängige Daten überprüft wird, oder ob es saubere Versionen desselben nicht auditierten Selbstberichts produzieren wird.
