Em julho de 2024, o Departamento de Educação dos Estados Unidos publicou regulamentos finais ao abrigo da Seção 117 da Lei de Ensino Superior de 1965, a lei que exige que faculdades e universidades americanas reportem certos dons e contratos estrangeiros. A regra, que entrou em vigor em setembro de 2024, converte um requisito de divulgação que esteve nos livros por quase quarenta anos em uma obrigação de conformidade ativa. A audiência prática não é o Congresso ou o público em geral. É o administrador de pesquisa que deve conciliar registros de projetos patrocinados, logs de dons de desenvolvimento e bancos de dados de compras antes dos prazos de apresentação de 31 de janeiro e 31 de julho.
O tamanho da mudança é fácil de subestimar.As instituições passaram anos reunindo arquivos da Seção 117 com atenção desigual, muitas vezes tratando o relatório como um documento de baixa aposta anexado a outros documentos federais.O regulamento final dá ao Departamento de Educação uma base mais clara para solicitar correções, exigir registros e iniciar procedimentos de aplicação quando os arquivos não correspondem aos acordos subjacentes.Alguns escritórios de conformidade notaram.
Relatórios de limiares, riscos de aplicação e o que os escritórios de conformidade agora rastreiam
A Seção 117 não é um novo mecanismo de vigilância. Desde 1986, tem exigido que cada instituição que procura ajuda estudantil federal apresente um relatório de divulgação duas vezes por ano. Um item reportável é um presente de, ou um contrato com, uma fonte estrangeira com um valor de US $ 250.000 ou mais em um ano civil. O limiar aplica-se quando considerado sozinho ou em combinação com todos os outros presentes dessa fonte estrangeira ou contratos com essa fonte estrangeira dentro do mesmo ano civil. Assim, uma universidade que recebe três pagamentos separados de US $ 90.000 de um patrocinador estrangeiro ao longo de um ano tem um agregado reportável mesmo que nenhum pagamento individual atinja US $ 250.000.
Fonte estrangeira, sob o estatuto e a regra final, inclui governos estrangeiros, corporações estrangeiras e parcerias, e indivíduos que não são cidadãos dos EUA ou residentes permanentes. A regra final torna claro que os presentes e contratos canalizados através de um intermediário dos EUA não desaparecem se a instituição conhece a fonte estrangeira por trás do intermediário.
A aritmética é simples.A contabilidade raramente era.
Durante a maior parte do período desde 1986, o Departamento de Educação não manteve um banco de dados eletrônico confiável de arquivos da Seção 117.O Gabinete de Responsabilidade do Governo constatou repetidamente que o departamento não podia dizer com confiança quais instituições tinham apresentado, o que tinham relatado, ou se os montantes correspondem a presentes conhecidos.Relatório de 2023 do Gabinete de Responsabilidade do GovernoColocar o problema em termos simples: o monitoramento era limitado e inconsistente.
A atenção do Congresso mudou depois que o Departamento de Justiça começou a processar pesquisadores acadêmicos por vínculos não revelados com programas de talentos estrangeiros. Seção 117 ofereceu um backstop administrativo. Se as universidades não estavam dizendo ao governo federal sobre relações de pesquisa com empresas estatais estrangeiras, parte do fracasso foi um fracasso de relatórios. Em fevereiro de 2020, o Departamento de Educação anunciou investigações sobre relatórios de doações estrangeiras em Harvard e Yale. O anúncio não veio com evidências de que nenhuma instituição havia abusado de dinheiro federal. Veio com uma mensagem para cada presidente da universidade que os velhos hábitos de apresentação haviam terminado.
O regulamento final publicado noRegistro FederalNão reescreve a Seção 117, mas preenche os detalhes operacionais do estatuto deixado não especificado. Define um contrato para incluir acordos para a aquisição ou uso de propriedade e serviços, incluindo aluguéis e empréstimos de equipamentos, não apenas patrocinados-prêmios de pesquisa. Ele exige que as instituições para relatar presentes de fontes estrangeiras, incluindo aqueles feitos através de um intermediário. Ele também especifica as informações que uma universidade deve coletar: o nome da fonte estrangeira, a data, o montante ou valor, e os termos do presente ou contrato. Esse último ponto importa porque as instituições têm historicamente discordado sobre o que um presente realmente é até que um acordo de doador é lido linha por linha.
A questão intermediária é certamente consequente. Se um governo estrangeiro financia uma bolsa de estudos através de uma corporação sem fins lucrativos em Delaware e a universidade conhece a origem do dinheiro, a universidade não pode tratar a corporação Delaware como a única fonte estrangeira e omitir a divulgação. A regra instrui as instituições a olhar através de condutas óbvias. Escritórios de desenvolvimento nem sempre têm acesso aos registros que revelariam esses arranjos. Escritórios de projeto patrocinados fazem. Essa é a tensão que a regra exporta para as universidades.
A primeira mudança prática dentro de uma universidade é que a responsabilidade da Seção 117 não pode mais ficar apenas nas relações federais ou nos assuntos governamentais. Um arquivo defensível requer três conjuntos de dados que são geralmente geridos por escritórios diferentes: projetos patrocinados, registros de presentes e contratos de aquisição ou arrendamento. Uma contribuição de equipamentos estrangeiros avaliada em US $ 275.000 não aparecerá no livro de presentes ou no sistema de pesquisa patrocinada, a menos que alguém tenha construído um crosswalk.
Pelo menos, as instituições devem:
- Designar um único escritório com autoridade para extrair dados de projetos patrocinados, desenvolvimento e aquisição.
- Classificar de forma consistente as entidades jurídicas estrangeiras, incluindo as empresas estatais e suas subsidiárias.
- Revise os acordos de doação e os contratos de pesquisa para a língua intermediária antes da assinatura, não depois.
- Mantenha os acordos subjacentes que suportam cada total agregado, em vez de apenas uma planilha.
A regra final não impõe uma nova restrição à aceitação de dinheiro estrangeiro. Uma universidade pode aceitar um presente de US $ 5 milhões de um governo estrangeiro e reportá-lo. A questão não é que o presente é proibido. A questão é se o sistema de divulgação da instituição sabia sobre isso. A regra é um instrumento de transparência, não um mecanismo de rastreamento. Os críticos do Congresso querem que os relatórios revelem influência. O formulário em si só revela montantes, fontes e datas.
As universidades que reportam contratos estrangeiros agora operam sob vários regimes federais sobrepostos, desde os requisitos de divulgação da National Science Foundation até as regras de controle de exportação e o exame do Departamento de Justiça de programas de talentos estrangeiros não divulgados.Essas regras sobrepostas já mudaram a forma como as instituições de pesquisa escrevem anúncios de emprego e avaliam os riscos de colaboração.O novo regulamento vincula esses riscos diretamente à elegibilidade do auxílio estudantil federal da instituição, aumentando as apostas administrativas de um pedido ruim.
A mudança também atinge os membros do corpo docente individuais através do processo de pré-prêmio. Os principais investigadores estão sendo perguntados novas perguntas sobre a fonte estrangeira de subprêmios, contribuições em espécie, equipamentos e suporte de viagem. A instituição de um colaborador estrangeiro pode ser uma universidade estatal em seu país de origem. Isso não por si só torna a concessão colaborativa um item de seção 117 reportável, mas um subprêmio para o laboratório do investigador pode ser. A distinção entre um prêmio pessoal para um membro do corpo docente e um presente institucional de uma fonte estrangeira tem que ser elaborado caso a caso. Escritórios de projetos patrocinados tornaram-se o lugar mais confiável para resolvê-lo porque eles já mantêm registros de prêmios em uma forma que pode
Nada disso resolve o problema de verificação. Uma apresentação negativa da Seção 117 é uma alegação de que a instituição não tinha nenhum presente ou contrato estrangeiro reportável no período. O Departamento de Educação não teve um mecanismo de auditoria de rotina para testes que reivindicam contra os milhares de subpremiados, acordos de ensaios clínicos e compromissos de doadores mantidos nos sistemas universitários. A regra final cria um processo para exigir registros quando o departamento suspeita de um problema.
O comunicado de imprensa anunciando a regra final enfatizou a transparência e a supervisão do Congresso.A pergunta não respondida é mais silenciosa: se o aparelho de conformidade agora sendo construído dentro das universidades será realmente verificado contra dados independentes, ou se produzirá versões mais limpas do mesmo auto-relatório não auditado.
