En julio de 2024, el Departamento de Educación de Estados Unidos publicó reglamentos finales bajo la Sección 117 de la Ley de Educación Superior de 1965, la ley que obliga a las universidades y colegios estadounidenses a informar de ciertos regalos y contratos extranjeros. La regla, que entró en vigor en septiembre de 2024, convierte un requisito de divulgación que había estado en los libros durante casi cuarenta años en una obligación de cumplimiento activo. La audiencia práctica no es el Congreso ni el público en general. Es el administrador de investigación quien debe reconciliar registros de proyectos patrocinados, registros de regalos de desarrollo y bases de datos de contratación antes de los plazos de presentación del 31 de enero y 31 de julio.
El tamaño del cambio es fácil de subestimar. Las instituciones han pasado años reuniendo los archivos de la Sección 117 con una atención desigual, a menudo tratando el informe como un documento de baja cuota adjunto a otros documentos federales. El reglamento final da al Departamento de Educación una base más clara para solicitar correcciones, para exigir registros, y para iniciar procedimientos de ejecución cuando los archivos no coinciden con los acuerdos subyacentes. Algunas oficinas de cumplimiento notaron.
Informar de los umbrales, el riesgo de ejecución y lo que las oficinas de cumplimiento ahora rastrean
La Sección 117 no es un nuevo mecanismo de vigilancia. Desde 1986 se ha exigido a cada institución que solicite ayuda a estudiantes federales que presente un informe de divulgación dos veces al año. Un artículo reportable es un regalo de, o un contrato con, una fuente extranjera con un valor de $250,000 o más en un año civil. El umbral se aplica cuando se considera por sí solo o en combinación con todos los otros regalos de esa fuente extranjera o contratos con esa fuente extranjera dentro del mismo año civil. Por lo tanto, una universidad que recibe tres pagos separados de $90,000 de un patrocinador extranjero a lo largo de un año tiene un agregado reportable aunque ningún pago individual alcance $250,000.
Fuente extranjera, bajo el estatuto y la regla final, incluye gobiernos extranjeros, corporaciones y asociaciones extranjeras, y individuos que no son ciudadanos estadounidenses o residentes permanentes. La regla final hace claro que los regalos y contratos canalizados a través de un intermediario estadounidense no desaparecen si la institución conoce la fuente extranjera detrás del intermediario.
La aritmética es sencilla.La contabilidad rara vez fue.
Durante la mayor parte del período desde 1986, el Departamento de Educación no mantuvo una base de datos electrónica fiable de los archivos de la Sección 117.La Oficina de Cuentas del Gobierno ha encontrado repetidamente que el departamento no podía decir de manera fiable cuáles instituciones habían presentado, lo que habían reportado, o si las cantidades coincidían con regalos conocidos.Informe de la Oficina de Responsabilidad del Gobierno de 2023Poner el problema en términos claros: el seguimiento era limitado e inconsistente.
La atención del Congreso se desplazó después de que el Departamento de Justicia comenzó a procesar a investigadores académicos por vínculos no revelados con programas de talento extranjero. Sección 117 ofreció un backstop administrativo. Si las universidades no estaban diciendo al gobierno federal sobre las relaciones de investigación con empresas estatales extranjeras, parte del fracaso fue un fracaso de reportar. En febrero de 2020, el Departamento de Educación anunció investigaciones sobre el reportamiento de donaciones extranjeras en Harvard y Yale. El anuncio no vino con pruebas de que ninguna institución había abusado de dinero federal. Vino con un mensaje a cada presidente de la universidad de que los viejos hábitos de presentación habían terminado.
El Reglamento Final publicado en elRegistro FederalNo reescribe la Sección 117, pero llena los detalles operativos de la ley dejada sin especificar. Define un contrato para incluir acuerdos para la adquisición o uso de propiedades y servicios, incluyendo alquileres y préstamos de equipos, no sólo premios de investigación patrocinados. Requiere que las instituciones reporten regalos de fuentes extranjeras, incluyendo aquellos hechos a través de un intermediario. También especifica la información que una universidad debe recopilar: el nombre de la fuente extranjera, la fecha, la cantidad o el valor, y los términos del regalo o contrato. Este último punto importa porque las instituciones han estado históricamente en desacuerdo sobre lo que un regalo realmente es hasta que un acuerdo de donante se lee línea por línea.
Si un gobierno extranjero financia una beca a través de una corporación sin fines de lucro en Delaware y la universidad conoce el origen del dinero, la universidad no puede tratar a la corporación Delaware como la única fuente extranjera y omitir la divulgación. La regla dirige a las instituciones a mirar a través de conductos obvios. Las oficinas de desarrollo no siempre tienen acceso a los registros que revelarían esos acuerdos. Las oficinas de proyectos patrocinados lo hacen. Esa es la tensión que la regla exporta a las universidades.
El primer cambio práctico dentro de una universidad es que la responsabilidad de la Sección 117 ya no puede sentarse solo en las relaciones federales o los asuntos gubernamentales. Una presentación defensible requiere tres conjuntos de datos que generalmente son gestionados por diferentes oficinas: proyectos patrocinados, registros de regalos y acuerdos de adquisición o arrendamiento. Una contribución de equipos extranjeros valorada en $ 275.000 no aparecerá en el libro de regalos o el sistema de investigación patrocinada a menos que alguien haya construido un crosswalk.
Por lo menos, las instituciones deben:
- Designar una única oficina con la autoridad para extraer datos de proyectos patrocinados, desarrollo y contratación.
- Clasificar de manera consistente a las personas jurídicas extranjeras, incluidas las empresas estatales y sus filiales.
- Revisa los acuerdos de donación y los contratos de investigación para el lenguaje intermediario antes de firmar, no después.
- Mantenga los acuerdos subyacentes que apoyan cada total agregado en lugar de una hoja de cálculo sola.
La regla final no impone una nueva restricción sobre la aceptación de dinero extranjero. Una universidad puede aceptar un don de 5 millones de dólares de un gobierno extranjero y reportarlo. El problema no es que el don esté prohibido. El problema es si el sistema de divulgación de la institución lo sabía. La regla es un instrumento de transparencia, no un mecanismo de análisis. Los críticos del Congreso quieren que los informes revelen influencia. El formulario en sí solo revela cantidades, fuentes y fechas.
Las universidades que reportan contratos extranjeros ahora operan bajo varios regímenes federales superpuestos, desde los requisitos de divulgación de la Fundación Nacional de Ciencia a las normas de control de exportación y el examen del Departamento de Justicia de programas de talento extranjero no revelados.Estas reglas que se sobrepasan ya han cambiado la forma en que las instituciones de investigación escriben anuncios de empleo y evalúan los riesgos de la colaboración.El nuevo reglamento vincula esos riesgos directamente a la elegibilidad de la ayuda estudiantil federal de la institución, aumentando las apuestas administrativas de una mala presentación.
El cambio también llega a los miembros individuales de la facultad a través del proceso de pre-recompensación. Los investigadores principales se están preguntando nuevas preguntas sobre la fuente extranjera de subrecompensas, contribuciones en especie, equipo y apoyo de viaje. La institución de un colaborador extranjero puede ser una universidad estatal en su país de origen. Esto no hace por sí mismo que la subvención colaborativa sea un artículo de la sección 117 reportable, pero un subrecompensación al laboratorio del investigador podría ser. La distinción entre un premio personal a un miembro de la facultad y un regalo institucional de una fuente extranjera debe ser elaborada caso por caso. Las oficinas de proyectos patrocinados se han convertido en el lugar más confiable para resolverlo porque ya mantienen registros de premios en una forma que se puede agregar. Facultad que tratan
Ninguna de estas soluciona el problema de verificación. Una presentación negativa de la Sección 117 es una afirmación de que la institución no tenía regalos o contratos extranjeros reportables en el período. El Departamento de Educación no ha tenido un mecanismo de auditoría de rutina para las pruebas que reclaman contra los miles de subaprecios, acuerdos de ensayos clínicos y promesas de donantes mantenidas en los sistemas universitarios. La regla final crea un proceso para exigir registros cuando el departamento sospecha de un problema. No crea una línea de partida visible contra la cual se medirían las discrepancias sospechosas.
El comunicado de prensa que anunció la regla final enfatizó la transparencia y la supervisión del Congreso.La pregunta sin respuesta es más silenciosa: si el aparato de cumplimiento que ahora se construye dentro de las universidades será realmente revisado contra datos independientes, o si producirá versiones más limpias del mismo auto informe no auditado.
